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2020年04月02日 09:00:23 来源:新万博代理 编辑:新万博代理

券商分类评级迎大修:弱化规模指标 中小券商料受益

新德里警方与市政府及卫生当局已把爆发群聚感染的伊斯兰传道会所在地区封锁隔离。

不过,目前业内适用的《分类监管规定》是在2017年7月进行修订的版本。而在过去的近三年中,不断有新的指标纳入考核,例如合规管理、信息技术、声誉管理等。伴随着市场的发展和各类行业新情况的出现,《分类监管规定》也的确需要进一步完善。

2019年年报尚未披露完毕,券商年度分类评级“大考”已来预热。

例如,此前分类评级在净资本方面采取绝对数加分的方式,“净资本达到规定标准10倍及以上的,每一倍数加0.1分,最高可加3分”。在实践中,大量公司在这一指标上可获加满。而在征求意见稿中,这一指标将修改为“风险覆盖率达到200%且净资本100亿元以上、风险覆盖率达到150%,分别加1分、0.5分”,进一步引导强化资本约束。

此外,新万博代理流程该合规人士还表示,涉及修改及细化的指标较多,也对券商自评工作提出更高要求,“以往一般是在5月份准备自评报告,现在看清明节后就可以着手准备了”。

新德里警方与市政府及卫生当局已把伊斯兰传道会所在地区封锁隔离,总部也被封锁,成员一律需要接受病毒检测。一名官员指出,当局已经派遣医疗队到当区监控当地500多名居民与流动状况,随时控制疫情。

【新冠肺炎】 印度伊斯兰传道会群聚感染 10死亡数百人隔离

据监管部门指出,新万博代理说明修订《分类监管规定》首先是出于进一步强化合规风控、审慎经营导向的需要。有关风险管理加分激励指标门槛偏低,体现不出证券公司风险管理能力的差异性,正向激励效应不明显。个别证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效情形时,现行规则缺乏对应调降等级的依据。

据印度官方追查,万博代理加盟共有9名印度人和1名菲律宾传教士曾参加过伊斯兰传道会的宗教聚会,随后感染新冠肺炎后死亡。

此外,对于专业化服务能力,监管部门也对指标进行了多方优化,适当弱化规模指标,遏制片面追求规模的不良导向,兼顾鼓励券商做优做强与引导差异化特色化发展。

证券时报记者获悉,万博代理信息近期监管部门向各家券商发布《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》,准备对分类评级指标进行最新修订,优化完善分类评价指标体系,并在今年证券公司分类评价中适用。

北京一家中型券商合规人士向证券时报记者介绍,在行业马太效应之下,龙头券商在分类评级中优势十分明显。此次征求意见稿在强调合规管理的前提下,弱化了大量规模性指标,一些业务特色明显的中小券商评级或可拔高。不过,也有资深投行人士认为,规则的调整未必会对整体格局产生影响。

强调合规风控底线思维回顾以往,证券公司分类监管制度已实施12年。分类监管制度的设计有效维护了日常监管的有效性,对促进券商加强合规管理、提升风险管理能力、培育核心竞争力,发挥了不可替代的正向激励作用。

值得一提的是,万博代理加盟此前出台的《证券公司股权管理规定》已区分综合型和专业型券商,但此次《分类监管规定》的修订尚未进行区分性评价,而是在现有框架下对原有指标体系进行优化完善。业内人士认为,这一方式优先解决了行业应用问题。在行业生态逐步清晰之后,区分类别分开评价或许也将有研究的余地。

另外,近两年业内在分类评价中遇到一些新情况新问题,以及行业暴露的突出风险点,实践中通过分类评价专家评审集体审议方式确定了处理标准,但有必要上升到规则层面,或者在风险管理能力评价指标中予以反映,以进一步提高针对性和适应性。

以营业收入这一典型的规模指标为例,万博代理流程监管部门指出,部分券商存在年末利用子公司大量从事高风险大宗商品交易,来推高合并报表营业收入的问题,这种不良倾向需要及时抑制。市场竞争力指标加分范围均划在行业前20名,中小券商加分机会较少。进行优化之后,更有利于引导行业发展。

整体来看,此次征求意见稿提高风险管理能力正向激励加分门槛,并根据全面合规与风险管理新规,补充可量化的加分指标。进一步完善对立案调查或发生风险事件情形、有关监管措施的扣分规则,固化有关处理标准。

据印度媒体报道,万博代理介绍包括6名传教士在内的300人在出现发烧、咳嗽、呼吸困难等病征,都被送往医院隔离治疗,目前伊斯兰传道会仍有1500多名成员留在清真寺内。

报道指,该传道会在3月初举办年度聚会,许多印度教徒,以及250名分别来自泰国、印尼和马来西亚等国的外国人参加聚会。聚会结束后,一些外国人前往印度各省清真寺进行拜访。

近日,证券时报记者独家获悉,监管部门向各家券商下发《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》,对分类评级指标进行最新修订。具体来看,征求意见稿在风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力等方面内容进行了多项修订。

而卫生当局目前已追踪到共有19名曾经参加伊斯兰传道会聚会的外国人,在印度接受病毒检测后呈现阳性。

曾担任华泰联合证券风险管理部副总经理的王骥跃向记者分析,万博代理保障征求意见稿总体体现了风控底线思维要加强的政策导向。结合近期证券公司相关的其他制度调整可以看出,整体上监管放松一定限制和约束,解除了证券公司发展的部分限制性指标,但又强调了合规和风控的底线思维。“对于金融机构,防范风险是第一位的,因为金融机构的风险有传导效应。”

印度在封锁全国后,万博代理提成疫情仍持续爆发,印度媒体揭露,新德里伊斯兰传道会(Tablighi Jamaat)月初举办大型宗教聚会,至今已导致10人死亡,近300人因出现病症而被隔离治疗。

券商“考试提纲”即将修订“分分分,券商的命根”,这用来形容各家券商对待分类评级的态度来说并不为过。由于分类评级的结果影响未来业务开展以及面临的监管尺度,每年的分类评级也被称为券商的“大考”。

一名印度卫生部门高层官员表示,卫生部门怀疑新冠肺炎是由参加聚会的外国人传入。

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